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《企业内控与风险管理》培训

 发布时间 2020-11-06  浏览量 1308
  • 活动时间:

    2020-11-27 09:00 ~ 2020-11-27 17:00

  • 活动地点: 柳州 柳州市兆安瑾程酒店24楼竹会议室(城中区桂中大道8号)
  • 报名人数:

    105/150

    单企业限报 3
  • 报名截止:

    2020-11-26 17:00

  • 收费标准:

    免费

  • 组织形式:

    线下会议培训

关于举办《企业内控与风险管理》培训的通知

 

各有关企业:

为进一步促进我市中小企业更好地适应国内外形势的变化,帮助企业建立有效的内部控制体系,不断提高风险管控能力,确保企业持续健康稳定发展。柳州市中小企业服务中心经研究决定2020年11月27日举办《企业内控与风险管控》培训,现将具体事项通知如下:

一、组织机构

指导:柳州市工业和信息化局

主办:柳州市中小企业服务中心

承办:柳州浩华企业管理咨询有限责任公司

二、活动对象

财务总监、财务经理、会计人员、投资人、总经理、部门经理等经营人员

三、活动时间

2020年11月27日(共一天)。

签到时间:上午8:30;

授课时间:9:00-12:00;下午:1:30-4:30

四、培训地点

柳州市兆安瑾程酒店24楼竹会议室(城中区桂中大道8号)

五、培训内容

第一讲:内控风险管理定义

一、内控风险管理的真正意义与作用

1. 企业为什么要做内控管理、谁来控、控什么

2. 企业内控目标和内容具体有哪些

3. 企业内控风险的影响因子到底有哪些

4. 做好内控风险对企业的影响到底有多重要

二、内控风险管理的四大目标

1. 合规目标:经营管理、财务管理合法合规

2. 运营目标:确保资产安全,提高经营效率、效果

3. 报告目标:确保财务报告真实准确,信息完整

4. 战略目标:促进企业实现发展战略

三、内控风险管理遵循的四大原则

1. 融合性原则

1)与企业战略设定相结合

2)与经营管理相结合

3)与业务流程相结合

2. 全面性原则

1)应覆盖企业所有的风险类型

2)应覆盖企业所有的数据类型

3)应覆盖企业所有的业务流程

4)应覆盖操作环节和管理层级

3. 重要性原则

1)确定需要进行重点管理的对象内容

2)有针对性地实施重点监测及应对方法

4. 平衡性原则

1)企业如何权衡风险与回报之间的关系

2)企业如何权衡风险与成本之间的关系

3)企业如何权衡风险与收益之间的关系

 

第二讲:COSO内部控制体系新框架解析

1.COSO内部控制之环境控制

1)企业对诚信和道德价值观的打造

2)公司组织与治理

3)企业内部控制责任人的问责制度及考评

2. COSO内部控制之风险评估

1)外部财务报告及非财务报告目标

2)内部报告目标及合规目标

3)企业角度识别实现目标所涉及的风险及分析

4)企业评估风险时考虑潜在的舞弊行为

工具交付:《经营风险管理明细表》模板

5)分析评估企业的经营风险

a)   分析风险的可能性及发生的频率

b)   评估企业的经营风险

c)    风险可能性的定性测评

d)   风险性质的定性分析

e)   风险评价程序及内容

工具交付:

《风险评价程序及内容》

《风险性质及程度综合评判表》

《运营风险综合分析矩阵》

3. COSO内部控制之控制活动

1)评价控制活动类型集合

2)控制活动的应用层面及职责分离

3) 制定相关技术基础设施、安全管理流程控制活动

4)制定执行政策和程序的责任问责机制,定期执行时常纠错

4. COSO内部控制之信息与沟通

1)识别信息需求,获取内外部数据来源

2)将相关数据处理成高质量信息

3)选择和掌握沟通方式方法,提供沟通渠道

4建立反舞弊机制,坚持惩防并举

5)反舞弊工作的重点

6)舞弊的预防和控制

7)举报制度的建立

5. 检查监督

1)持续监控活动

2)个别评估

3)报告缺陷

4)内部监督操作办法

第三讲:各环节内控管理的关键点及案例分享

一、各经营环节内部管控的关键点及案例分享

1.  物资管理(采购、出入库、盘点)的管控关键点

2.  合同管理的管控关键点

3.  发票的合规合法风险管理

4.  收款、支票印鉴等财务管理的管控关键点

5.  生产物料的管控关键点

6.  往来账务的管控关键点

7.  成本控制的管控关键点

8.  费用支出、报销的合规合法管控关键点

9.  佣金支付、贪污受贿法律风险管理

六、师资介绍

文辉玲  财务管理实战专家,清华大学 EMBA,中国财政科学研究院内控管理委员会委员。擅长业财融合管理、财务运营、财务分析、企业内控与风险管理、全面预算与绩效管理 ,18 年的企业高管经历,曾担任财务总监、总经理、集团业务督导等职务。服务过东风日产、一汽丰田、北京现代、中国电建、广西桂林人、中国银行、中国移动等企业。

七、活动经费

本活动为公益性,不向企业收取任何费用。

八、报名方式

请各企业于11月26日之前扫描下方二维码报名。

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联系方式:赵耀军 0772-2865602

   

 

 柳州市中小企业服务中心

2020年11月6日


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